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      中國老年保健協會《合規工作管理辦法(試行)》

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      編輯:本站

      日期:2022-05-19

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      中國老年保健協會合規工作管理辦法

      (試行)

          為進一步建立健全合規管理體系,加強和提升協會及其分支機構依法依規運營管理的能力和水平,實現管理的制度化、規范化,有效防范風險,保障協會優質提速發展,根據《中華人民共和國民法典》,中共中央政治局發布的《貫徹落實中央八項規定的實施細則》,國家發展改革委、民政部、中央組織部、中央直屬機關工委等十部門聯合印發的 《行業協會商會綜合監管辦法(試行)》,中共中央辦公廳、國務院辦公廳印發《關于進一步推進國有企業貫徹落實“三重一大”決策制度的意見》,參照財政部印發的《中華人民共和國企業國有資產法》、《民間非營利組織會計制度》,國資委印發的《關于全面推進法治央企建設的意見》、《中央企業合規管理指引(實行)》,結合中國老年保健協會《章程》,特制定并試行本辦法。

       

      第一章 總則

      第一條 本辦法適用于中國老年保健協會(以下簡稱“協會”)各部門、各分支機構、各項目部,具體針對預算、收支、應稅、采購、資產、項目立項與實施、合同簽訂與執行等各項工作中各業務環節的風險點內部管控。

      第二條 以國家有關法律法規和協會各項制度為準繩,以促進和保障協會整體發展目標為出發點和落腳點,針對業務工作中潛在的風險點提出預警性和建設性的防范意見和措施,對已發生的不合規行為及時提出糾正和彌補的可行性建議,使合規管理不斷適應協會發展戰略需要,并持續有效符合外部監管要求。

      第三條 通過建立健全協會合規管理體系,在協會內部形成約束長效機制和“主動合規、人人合規、事事合規”的合規文化。

       

      第二章 合規部職責

      第四條 協會特設合規部,具體承擔以下職責,以確保協會各項工作特別是“三重一大”事項能夠合規進行。

      (一)擬定合規管理相關制度并組織落實。

      (二)承擔工作流程的合規管理。

      (三)持續關注國家法律法規及中央和國家機關工委、民政部、財政部、人社部、衛健委等相關部委的政策要求,組織協會各部門定期學習培訓,協調、督促并指導各業務部門對相關管理制度進行修訂和完善,確保嚴格符合國家法律、法規和監管部門規章制度的要求。

      (四)為各部門、各分支機構、各項目部提供合規咨詢。

      (五)有效提供工作風險防控或規避方案,及時提出違規整改意見建議。

      第五條 合規工作流程及要求:

      (一)立項預審。重要項目立項應先由合規部牽頭進行風險識別和預警,全面系統地預判活動中存在的風險點,對風險發生的可能性、影響程度、潛在后果等進行分析,對違反法律法規的原則性風險及時發布預警,并組織相關部門提出可行性意見。

      (二)按章決策。合規部應嚴格按照協會《章程》和國家有關規定,監督秘書處“三重一大”事項必須提交(常務)理事會或會員代表大會進行決策。

      (三)過程監審。在各項工作實施過程中,合規部按合規要求審核并記錄審核結果,做到各項工作動態合規監審,發現不符合項及時提出糾正、整改意見建議。

      (四)結果查究。合規部應嚴格落實決策“留痕管理”,對各項工作的相關工作記錄及各環節的原始資料逐一存檔,隨時備查。

      第六條 合規部負責協會合規培訓:

      (一)制定合規培訓計劃,對協會各部門各層級以及分支機構、項目部負責人開展有效的合規培訓和專題培訓。

      (二)協會員工及分支機構、項目部負責人參加合規培訓的情況,記入當年工作考核。

      (三)協會員工新入職、中層干部新聘,應當接受合規培訓,未經培訓或培訓不合格的不得上崗。

      第七條 合規部出具的合規審查意見、合規審核工作底稿等資料存檔備查,并對履行職責的情況進行記錄。

       

      第三章 合規監督檢查

      第八條 合規監督檢查工作的內容包括各部門、各分支機構、各項目部遵循法律法規及準則的情況,以及協會合規管理機制實際運行的有效性、違規事件的整改情況等。

      第九條 協會各部門負責人對本部門合規管理的有效性進行自我檢查和評價,按要求向合規部提供合規報告。

      第十條 對在檢查過程中發現的合規風險,合規部應向有關部門發出書面整改通知,對檢查過程中發現的重大風險或合規管理體系、制度中的重大缺陷等,應及時向協會領導做出書面匯報。

      第十一條 協會通過建立合規督辦機制,對涉嫌違規事項或風險隱患進行跟蹤、督辦,及時化解風險。

       

      第四章 合規問責、舉報、考核

      第十二條 協會各部門、各分支機構、各項目部不履行合規責任導致嚴重后果的,對其進行責任追究。

      第十三條 協會利益相關方都有權利向合規部進行合規舉報。

      第十四條 協會將合規管理的有效性以及執業行為的合規性,納入各部門、各分支機構、各項目部的工作人員績效考核范圍。

       

      第五章 附則

      第十五條 本辦法未盡事宜,依照國家有關法律法規和準則,以及協會《章程》中的規定執行。

      第十六條 本辦法經中國老年保健協會五屆七次會員代表大會審議批準后實施。

       

       

       


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